偷持万里股份超5%,老牌牛散富邦系郑海若被罚四百万?


持有上市公司股份占股本超5%却悄无声息,没书面报告也没通知上市公司是什么后果?


证监会给出的答案是罚款。


近日,证监会公布了对郑海若超比例持有“万里股份”未报告及限制期内买卖“万里股份”行为的行政处罚书。这位最高持有一家上市公司达其股本6.26%的牛散,最终被罚380万元。


值得注意的是,“富邦系”掌门人,当年名震资本市场的“云铜炒股案”主角之一也名为郑海若。


行政处罚书显示,郑海若,男,1967年12月出生。与网上流传的牛散郑海若生日一致。



持股本超5%未书面报告


根据行政处罚书,郑海若实际控制使用“郑海若”“齐某”“李某”“刘某”“高某雨”证券账户(以下简称账户组),交易“万里股份”。


2016年7月1日账户组合计持有“万里股份”747.15万股,占总股本的比例约4.80%。2016年7月4日账户组合计持有“万里股份”794.07万股,占总股本的比例约5.10%,首次超过5%,但未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,未通知上市公司并予公告,并且继续买卖“万里股份”。


处罚书显示,截至证监会调查取证时,郑海若实际控制的账户组合计买入2092938股,买入金额6238.86万元;合计卖出845.33万股,卖出金额2.45亿元,买卖金额合计为3.08亿元。期间,2016年7月6日持股比例最高达6.26%。


证监会认定,郑海若的上述行为违反了《证券法》规定,构成《证券法》所述的发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告的行为,以及《证券法》所述的违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的行为。


依据《证券法》规定,证监会决定:对郑海若超比例持股未按规定报告的违法行为给予警告,并处以30万元罚款;对郑海若限制转让期限内买卖股票的违法行为给予警告,并处以350万元罚款。综合上述两项违法事实,合计对郑海若处以380万元的罚款。


老牌牛散郑海若


事实上,郑海若这一名字早就作为牛散被部分投资者熟知。


使用搜索引擎进行搜索,关联的词条中,就有郑海若持有什么股票。


根据公开资料,郑海若曾任职富邦公司的董事长兼法定代表人。


公开资料显示,1992年,25岁的郑海若出版了《股市搏击诀窍183招》,被多次印刷。而在上世纪90年代,郑海若还管理着以富邦公司为龙头的“富邦系”,21世纪初,郑海若曾出现在ST方大等流通股股东名单上。


2005年开始,郑海若大举买入多家上市公司的法人股,参与了云南铜业的定向增发和红河光明股改前的买入,也以重组云南保山闻名业界。


“云铜炒股案”即云铜股份前副总经理、总会计师陈少飞挪用巨额公款7.6亿元以及失职渎职,造成国有资产1亿多元被诈骗。云铜案曝光了“富邦系”空手套白狼,利用与云铜签署的虚假委托合同,从银行贴现10亿元炒股。


震惊资本市场的“云铜炒股案”后,郑海若销声匿迹。


2010年前后,郑海若曾因参与定增又出现在投资者视野中,而郑海若最近一次出现在人们的视线中,则是被爆出为乐视网十大流通股东之一,站在贾跃亭的身后。


2015年一季报,郑海若出现在季末乐视网十大流通股东中,位列第7,持有505.04万股。记者查阅数据发现,2015年一季度乐视网上涨了188.90%,是该股上市以来涨幅最高的一个季度。


而在跌了44.77%的2015年二季度,季末乐视网十大流通股东中,则难觅郑海若的身影。

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